本期继续和各人分享后续的几章内容：九、质料采购和设备租赁执法危害防控；十、项目资金治理执法危害防控；十一、用印执法危害防控；十二、质保及清欠执法危害防控；十三、诉讼、仲裁案件治理执法危害防控；十四、资料收集、归档执法危害防控；十五、职务行为涉及的违法、犯法执法危害防控
九、质料采购和设备租赁执法危害防控
（一）危害剖析
1.违规采购质料的危害；条约条款对采购物的名称、规格、型号、数量、价款及支付条件、质量及验收标准、违约责任等约定不明确的危害；验收杂乱，导致采购物与条约约定不符的危害；质保期约定不明，阻碍向销售方主张担负质保责任的危害。
2.出租人不是租赁物的正当所有权人或使用权人，或者没有出租资格，无权出租租赁物导致租赁条约无效的危害；租赁条约签订不严谨，相关条款不完备的危害；租赁物进场、使用和退场约定不明和实施历程管控不严的危害。
（二）危害防控
1.推行采购、租赁示范文本制度。严格执行集团质料采购、设备租赁的相关制度划定。严格依法、依规采购和租赁。严格落实质料验收制度。
2.采购条约中应明确约定采购物的名称、规格、型号、数量、质量、验收标准、价款（是否含盖运输费、装置费等种种用度）和结算方法以及质保期限等。
3.严格审查出租人主体资格的适格性，审查特殊机械、设备上岗人员是否持有相关资格证件等；租赁条约中应明确约定租赁物质量责任的规模和担负主体，明确约定租赁物进场、使用和退场的具体要求；严格对租赁物的全历程治理。
（三）严格贯彻落实集团制度，依法合规采购质料、租赁设备
执行的制度：《集团招（议）标治理步伐》《集团条约治理步伐（修订）》《集团机电设备治理步伐》《集团物资治理步伐》《集团档案治理步伐》等。
（四）质料采购、设备租赁业务流程
十、项目资金治理执法危害防控
（一）危害剖析
未按划定设置财务核算账簿的危害；乱开乱设银行账户，不纳入现金治理系统的危害；私设“小金库”，资金体外循环的危害；资金使用不按划定申报审批的危害；收入未必时进账归集，银行承兑汇票不按划定入账上交代管，或项目部直接将收取的承兑汇票治理支付给供应商的危害；违反划定，大额收支使用现金的危害；套取资金改变用途的危害；使用个人银行卡收支工程款，利用个人账户替其他单位和个人套取现金的危害；玩忽职守造成资金超付、欠付、错付的危害。
（二）危害防控
1.严格执行执法、规则和集团的相关划定，设置财务核算账簿，建立健全单位资金治理内控制度，健全资金治理机构和岗位，严格执行集团相关财务业务流程，规范财务业务行为。
2.以银行承兑汇票结算工程款时，实行双人收票制度。各单位收到的银行汇票应实时挂号、上交、解汇。收到的银行承兑汇票，必须在完本钱单位用友系统的票据挂号后交集团财务资产部资金中心。
3.严格资金审批、支出流程，确保资金严格凭据“三流合一”原则和审批的金额实时、准确支付；关于欠付的资金，制定支付计划，协调好与欠付单位的关系，制止爆发纠纷。
4.杜绝不正常的大额现金收支行为，大额牢固资产、办公用品、劳保、工程款及其他业务款项必须接纳转账方法结算。
5.严禁项目部使用个人银行卡收支工程款，不得利用个人账户替其他单位和个人套取现金。
（三）严格执行集团相关制度，规范资金治理
执行的制度：《集团资金集中治理步伐》《集团现金治理若干划定》《集团备用金治理步伐》《集团关于整顿集团内部集资行为有关事项的通知》《集团关于进一步增强内部贷款治理的通知》《集团银行账户治理步伐》《集团资产处理治理步伐》《集团档案治理步伐》等。
（四）财务业务流程
1、结算业务流程一（总包结算）
2.结算业务流程二（分包结算）
3.牢固资产（含废旧物质）处理流程
4.开立账户流程（使用用友系统流程）
5.资金预算上报流程（使用用友系统流程）
6.资金日计划上报流程（使用用友系统流程）
7.采购付款流程
十一、用印执法危害防控
（一）危害剖析
1.相关方人员私刻集团印章，盗盖、夹带私盖集团印章，导致虚假条约、虚假担保、虚假债务（工程、人工、质料等方面），形成执法纠纷，给集团造成经济损失的危害。
2.未按划定程序刻制、启用、移交和接纳印章的危害；违规审批用印的危害；印章使用治理不规范，未按用印审批流程违规为相关方人员加盖空白集团印章，在质料采购、职工个人事务上对外用印的危害；用印质料、次数同实际用印情况不符的危害；未按集团制度建立用印台账的危害；印章治理资料收集、归档不规范的危害。
（二）危害防控
1.严格执行集团用印治理划定，严禁违规刻制印章，不得使用未在公安机关备案的印章。
2.明确印章保管人员及治理责任，严格用印审批流程，增强用印监督，杜绝违规用印。
3.严禁项目部在个人事务方面使用项目部印章。
4.建立用印台账治理，归档生存相关资料。
（三）严格贯彻落实集团印章治理制度
执行的制度：《集团印章治理步伐》《集团档案治理步伐》等。
（四）用印流程
十二、质保及清欠执法危害防控
（一）危害剖析
1.质量保修期起算点、质量保修期和质保金返还约定不明，造成保修金返还被拖延的危害；分包条约中未要求对分包方预留保修金，致使保修责任无法转移给分包单位的危害。
2.项目移交后，工程款接纳未达施工条约约定支付比例的危害；工程款拖欠凌驾3年可能凌驾法定诉讼时效丧失胜诉权形成工程款呆幻魅账的危害。
（二）危害防控
1.施工条约中应明确约定质量保修期的起算点，制止业主变相延长保修期；条约保修期终止后，应实时治理质保金的释撒手续，尽早释放质保金。增强对分包工程质保责任的治理，应足额收取分包单位质保金，结算分包工程款时扣除应扣除的质保金。
2.项目移交后，工程款接纳未达施工条约约定支付比例的，应实时将相关资料和欠款信息提交清欠部分，清欠部分应制定清欠步伐，确保实时足额接纳全部工程款。
对拖欠工程款凌驾一年的项目，清欠部分应适用集团花样催款询征函每年向欠款单位发送催款函，留存归档对方签收的催款询征函；邮寄送达的，应注明工程款催款函、项目名称、拖欠工程款总额等事项，送达回执应留存归档。对恒久拖欠大额工程款的项目应列入依法清欠项目进行依法清欠。
3.实时更新所有拖欠工程款项目的欠款信息。工程款收缴完毕的项目实时从拖欠工程款项目目录中撤出。
（三）严格执行集团施工治理现行制度
执行的制度：《集团工程项目规范化治理指导意见》《集团条约治理步伐（修订）》《集团分包管理步伐》《集团档案治理步伐》等。
十三、诉讼、仲裁案件执法危害防控
（一）危害剖析
未按集团执法事务治理制度要求实时上报案件月报、年报，以及保存漏报、瞒报案件的危害；爆发重特大案件后，未向有关领导汇报案件成因等的危害；未实时、妥善处理诉讼案件，致使集团信誉受损、被列入被执行失信黑名单的危害；不可实时处理案件，造成案件审理时效超期的危害。
（二）危害防控
严格执行集团执法事务治理制度，坚持“随发随报”和零报制度，实时报送案件月报、年报，杜绝瞒报、漏报情形爆发；积极应对，妥善处理种种诉讼、仲裁案件，做好案件剖析总结和资料归档事情。
（三）严格贯彻落实集团执法事务治理制度
执行的制度：《集团党政主要卖力人履行推进法治建设第一责任人职责实施步伐》《集团执法事务治理若干划定》《集团档案治理步伐》等。
（四）案件治理流程
申报集团法务部治理的案件：
十四、资料收集、归档执法危害防控
（一）危害剖析
资料收集、归档保管不完整、不完善、不规范，造成工程竣工验收移交、索赔、依法清欠等方面保存危害。
（二）危害防控
严格执行工程竣工、验收和档案治理等制度，增强工程技术、经营治理、宁静质量、质料和设备租赁等方面的基础资料收集，实时归档，规范治理。
（三）严格执行集团档案治理现行制度
执行的制度：《集团档案治理步伐》。
（四）档案治理流程
十五、职务行为涉及的违法、犯法执法危害防控
（一）危害剖析
条约招（议）标、分包、履约等阶段因商业行贿、勾通投标、玩忽职守、滥用职权等行为引发违法、犯法的危害；工程实施历程中因职务侵占、挪用资金、工程宁静事故等引发的违法、犯法危害。
（二）危害防控
严格执行党纪党规和廉洁从业的相关划定；增强职工遵纪守法的宣传、教育和培训；积极落实依法治企第一责任人制度。
（三）严格执行集团现行治理制度
执行的制度：《集团落实党风廉政建设责任制划定实施步伐》《集团落实党风廉政建设责任制划定责任追究暂行步伐》《集团党委关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的实施步伐》《集团落实党风廉政建设“一岗双责”暂行步伐》《集团党政主要卖力人履行推进法治建设第一责任人职责实施步伐》《集团档案治理步伐》等。
